责编：戴露露
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关于创业板新股发行网下投资者报价及申购规则的说明
为规范创业板新股发行网下投资者的报价和申购行为，确保发行工作的公平、公正，根据相关监管规定，特制定以下具体要求：
一、 报价与申购的基本规则
1. 网下投资者在进行初步询价时，须通过深交所网下发行电子平台提交申购价格及拟申购数量。
2. 单个配售对象的拟申购金额不得超过其向保荐人（主承销商）提交的《网下配售对象资产规模报告》中产品总资产的一定比例。
3. 投资者报价时应严格遵守行业监管要求，不得超资产规模申购。
二、 资产规模管理
1. 网下投资者需在深交所网下发行电子平台如实填报该配售对象最近一个月末（《招股意向书》刊登日上一个月的最后一个自然日）的总资产金额。
2. 配售对象成立时间不满一个月的，总资产原则上以询价首日前第五个交易日的产品总资产为准。
3. 投资者需向保荐人（主承销商）提交完整的资产规模证明文件，并确保填报数据与提交文件一致。
三、 报价限制
1. 网下投资者应根据自身资产规模和投资策略合理报价，不得恶意串通或操纵报价。
2. 严禁出现同一机构管理的不同配售对象报价差异过大的情况。
3. 所有报价必须符合发行人的股票价值区间预估。
四、 剔除机制
1. 初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）将对所有有效报价进行排序，并按照申购价格从高到低的顺序进行剔除：
- 剔除比例不低于网下投资者有效拟申购总量的1%；
- 当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申购不再剔除。
五、 有效报价确认
1. 确定的有效报价是指：
- 报价不低于最终确定的发行价格；
- 未被作为高价部分剔除；
- 符合其他预先公告的条件。
2. 参与网下申购的投资者必须是初步询价阶段提交有效报价的配售对象。
六、 其他要求
1. 网下投资者须通过天风证券网下投资者管理系统完成信息报备，并确保填报数据的真实性和准确性。
2. 保荐人（主承销商）将聘请广东华商律师事务所全程见证发行过程，对合规性进行法律鉴证。
以上规则自发布之日起实施，请各网下投资者严格遵守，规范参与创业板新股发行申购活动。
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